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小蜜蜂

律师能否兼任私募基金管理人合规/风控高管



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不可否认,中国大陆私募基金业开始迈入一个精细化管理的时代,对私募基金管理人的高管的素质提出了更高的要求。如今,相当多的私募基金管理人面临一个迫切的问题:为了合规,缺有“证”的高管。虽然监管层提供了大量的基金从业资格考试机会,但是不得不承认基金从业资格考试的通过率仍然较低。面对此种情况,业内就开始流传“挂证”的方法,所谓“挂证”是让通过基金从业资格考试的人员,到私募基金管理人处兼职。尤其是,今年四、五月份相当多的律师通过了基金从业资格考试,加之本身就是律师,正好契合了私募基金管理人合规/风控高管的资格和专业要求。笔者在最近也接到了大量的律师朋友的咨询:律师(专职律师)能否兼任私募基金管理人合规/风控高管。

 

笔者(微信号:mzhanhan)结合最近经办处理的几个私募基金管理人登记法律意见书业务,从律师执业规范和法律意见书对高管审核的角度来看,执业律师切勿在私募基金管理人处兼任合规/风控高管。(本文以专职律师为讨论重点)

 

一、律师应当专职执业,兼任他职违反司法部规章

 

根据司法部2008年颁布的《律师执业管理办法》第40条第2款:律师在从业期间应当专职执业,但兼职律师或者法律、行政法规另有规定的除外。从司法部的规定可以看到,律师在从业期间是“应当”专职执业,也就是说不能有其他兼职,笔者检索了《律师法》等法律、行政法规未见有关允许律师从业期间兼职的规定,兼职律师、公职律师、公司律师除外。即使是兼职律师,除自己本职外,以兼职律师身份再兼职的,也未见法律、行政法规允许。

 

笔者(微信号:mzhanhan)注意到《律师执业管理办法》是依据《律师法》而制定的,而在《律师法》中对律师个人能否在盈利性公司企业单位兼职未做出规定,司法部是否有权就法律未规定的内容而制定部门规章予以规制,这在宪法的层面有探讨的空间。但是,笔者认为从《律师法》的立法意图和律师行业的特点角度看:律师应当专职执业。

并且,现有的具有法律效力的部门规章已经做了明确规定,律师是法律的执行者。

 

二、律师应当专职执业,兼任他职违反行业自律规范

 

根据2009年中华全国律师协会制定的《律师执业行为规范》第11条第一款的规定:律师在执业期间不得以非律师身份从事法律服务。律师兼任私募基金管理人合规/风控高管,如果是以律师身份来兼任的话,明显合规/风控高管就成了兼职,不符合监管层的要求;如果是以高管身份来的话,律师就成了兼职。并且从合规角度来看,只能以高管身份而不能以律师身份出现在私募基金管理人高管名册中。

 

最关键的是律师身份是既成事实,在私募基金管理人处只能以高管身份开展工作,而合规/风控高管开展的工作绝大部分是法律工作,执业律师在执业期间到私募基金管理人处兼任合规/风控高管明显是以非律师身份从事法律服务业务。这毫无疑问违反了律师行业自律规范。

 

三、法律意见书中律师必须核查高管的履历、任职的合法性适当性

 

根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》的规定,核查律师必须核查高管的履行、任职的合法性和适当性,另外还必须核查高管的诚信度等。律师到私募基金管理人处兼职合规/风控高管,必须向核查律师如实披露自己的任职经历,核查律师将所有内容如实的写入法律意见书中,并且核查律师必须对律师兼职私募基金管理人合规/风控高管任职的合法性和适当性发表结论性的意见。笔者(微信号:mzhanhan)在私募基金管理人登记法律意见书业务中进行了大量的高管访谈核查,并且都会要求高管提交任职合法的承诺函。兼职律师不如实披露,那么所有“证据”都会存档保存;核查律师对律师兼职的身份视而不见或者合法性适当性判断失误,都是核查律师失职的表现。

 

因此,在实操中律师“挂证”必须通过核查律师这关。无论结果如何,都有律师会受伤。

 

四、律师“兼职”可能会受到到律师协会的处分

 

律师在私募基金管理人处兼职合规/风控高管除了“增加”人生阅历和业绩外,很重要的原因是增加一份收入,并且“挂证”律师还得必须从私募基金管理人处领薪水、缴纳社保。这个钱,你不要还不行。在私募基金管理人提交法律意见书审核通过后,私募基金管理人发现私募基金产品备案时,根据《私募基金登记备案常见问题解答》的规定,私募基金管理人在备案产品时必须提交高管的劳动合同、社保证明等。

 

“挂证”律师收了这些钱后,麻烦随之而来,因为这些都是证明了律师从兼职处获得了有偿收入的。而根据根据《《律师协会会员违规行为处分规则(试行)》第11条第19项的规定:执业期间以非律师身份从事有偿法律服务的由省、自治区、直辖市及设区的市律师协会给予训诫、通报批评、公开谴责

 

另外,律师兼职并且参与实际经营活动,从律协角度来看律师兼职是与专职律师的身份相悖的。

 

下面我们来看一个例子:

 

深律纪字[2014]21号广东瀚诚律师事务所陶维群律师被给予“训诫”处分

发布时间:2015年1月4日

 

2014年1月-4月期间,广东瀚诚律师事务所陶维群律师(男,执业证号: 14403200510218532)担任某公司董事长和法定代表人,并实际参与并负责该公司日常经营,同时还担任其它公司董事长职务。陶维群律师的上述兼职行为明显与其应当专职从事法律服务的专职律师身份相悖,根据《深圳市律师协会会员违纪违规行为处分细则》第五条第(十四)项之规定,本会决定对陶维群律师予以“训诫”处分。

来源:深圳律师http://www.szlawyers.com/info/4a81ed6d56774215b2a4588ce3427a9b

 

以上是深圳市律师协会对其会员的处分,虽然不是涉及本文讨论的律师到私募基金管理人处“挂证”,但是笔者认为(微信号:mzhanhan)从中我们可以看到行业协会的倾向性意见。专职律师兼职有风险,参与经营容易受到处罚!

 

五、你可曾记得申请律师执业证时的无其他职业承诺和证明

 

诚实守信,是律师安身立命的基础。你可曾记得在考过司法考试,熬过一年实习光阴,申领律师执业证时,曾经签署过的无其他职业承诺,辛苦办来的无其他职业的证明。下面就来看看,申领律师执业证时必须的一个材料:

 

无其他职业的证明(原有工作单位人员提供正式的辞职文件,无业人员提供就业登记证或者人才交流中心出具的未就业或无业证明)及其人事档案存放证明(必须有存档号)

 

律师执业不容易,律师职业很辛苦,且行且珍惜!

 

结语

 

私募行业迈入精细化和规范化管理的时代,迫切需要大量的复合型人才,懂金融、懂法律、懂管理的律师无疑在私募业中大受欢迎。在这样一个风起云涌的时代,律师面临着各种的机遇,找准自己的位置,是律师除专业技能外必须深思熟虑的一个问题。

 

定位,是市场决定还是自己决定,亦或两者共同决定,这需要我们慢慢摸索。有一点是毋庸置疑的,律师在合规的前提下的定位才是正道。

 

(文章来源:公司治理与风险防控。作者毛凯感谢作者辛勤原创!)

 

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